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網(wǎng)商銀行因違反征信管理相關(guān)規(guī)定等被罰2236.5萬元

來源:中國網(wǎng)財經(jīng) 時間:2022-02-07 16:46:22

近日,人民銀行杭州中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示,浙江網(wǎng)商銀行因違反金融統(tǒng)計管理相關(guān)規(guī)定;違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定、違反清算管理相關(guān)規(guī)定;違反征信管理相關(guān)規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報告義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易,被人民銀行杭州中心支行警告并罰款2236.5萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行產(chǎn)品創(chuàng)新部高級專家于隆、時任浙江網(wǎng)商銀行合規(guī)部高級專家劉光徽、時任浙江網(wǎng)商銀行現(xiàn)金管理部總經(jīng)理黎峰對該行違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責(zé)任被分別警告并各處罰款5萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行行業(yè)金融二部高級專家王志譽對該行違反清算管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被警告并罰款5萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行產(chǎn)品創(chuàng)新部小微融資產(chǎn)品部負責(zé)人宋曉、時任浙江網(wǎng)商銀行個人征信異議處理員董一諾對該行違反征信管理相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被分別罰款6萬元、2萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行副行長、產(chǎn)品創(chuàng)新部負責(zé)人馮亮對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被罰款7萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行監(jiān)事長董占斌對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定履行可疑交易報告義務(wù)的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被罰款8萬元。

時任浙江網(wǎng)商銀行全面風(fēng)險管理部反洗錢二級部負責(zé)人侯建強,對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定履行可疑交易報告義務(wù)的違法違規(guī)行為負有責(zé)任,被罰款6萬元。

(文章來源:中國網(wǎng)財經(jīng))

責(zé)任編輯:

標(biāo)簽: 規(guī)定 征信 網(wǎng)商銀行 身份 人民銀行 杭州 客戶 中心 義務(wù)

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