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上期所:11月處理異常交易行為74起 其中頻繁報撤單超限43起

來源:界面新聞 時間:2021-12-09 18:01:14

上期所網站12月9日消息,為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所(下稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2021年11月份查處情況如下:

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為74起。其中,自成交超限22起,頻繁報撤單超限43起,大額報撤單超限2起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限7起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示74次,將8個客戶和7個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單,在會員服務系統通報27次,并對其中9個客戶和2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面,對188組516個客戶進行實際控制關系認定,對3組9個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索1起,系客戶涉嫌存在實控關系未申報,通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所立案調查2起。

(文章來源:界面新聞)

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