期貨交易所監(jiān)管再出重拳！2月18日，上期所發(fā)布違規(guī)處理決定公告，一交易者實(shí)際控制多個賬戶，采用分工協(xié)作方式進(jìn)行違規(guī)交易，相關(guān)期貨賬戶違規(guī)所得共超過1000萬元被沒收。

10人分工協(xié)作惡意申報(bào)指令，違規(guī)所得超1000萬元

這份公告顯示，2018年9月11日至2019年2月20日，易志豐通過直接或間接控制張玉鳳、冷輝、王重、張艷、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海期貨賬戶，和前述人員以分工協(xié)作方式，在上期所鋁、鋅、石油瀝青、燃料油等多個品種合約上進(jìn)行違規(guī)交易，存在不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，并進(jìn)行與申報(bào)方向相反交易的虛假申報(bào)行為。

上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第四項(xiàng)規(guī)定“不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令，影響或者企圖影響期貨交易價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的”違規(guī)行為。

上期所決定給予易志豐、張玉鳳、冷輝、張艷、王重、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海通報(bào)批評處分，責(zé)令改正，暫停張玉鳳、冷輝、張艷、王重、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海開倉交易12個月，沒收易志豐直接或間接控制的本案相關(guān)人員期貨賬戶違規(guī)所得共計(jì)10295976.94元。

業(yè)內(nèi)人士表示，此次違規(guī)交易行為沒收違規(guī)所得數(shù)額之大實(shí)屬罕見，這也彰顯了交易所加大監(jiān)管力度、保護(hù)投資者合法利益的決心。

并非首次被處理，之前已被沒收違規(guī)所得109萬元

期貨日報(bào)記者翻閱公開資料發(fā)現(xiàn)，這已不是易志豐等人員第一次被交易所處理。

早在2020年12月2日，上期能源就曾公告，2019年1月23日至2019年2月20日，易志豐通過使用彭霞賬戶，并協(xié)助、指導(dǎo)冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海等利用其賬戶，以分工協(xié)作方式，不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，并進(jìn)行與虛假申報(bào)相反的交易行為。

上期能源決定給予易志豐、冷輝、張明明、李光濤、彭霞、歐陽先海通報(bào)批評，暫停易志豐、彭霞、冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海賬戶開倉交易12個月，沒收易志豐所控制的彭霞、冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海等五個賬戶違規(guī)所得共計(jì)1093014.60元。

交易所監(jiān)管“零容忍”，多起實(shí)控賬戶操作曝光

值得一提的是，近期，交易所監(jiān)管重拳頻出，劍指實(shí)控賬戶違規(guī)操縱。

僅去年年底以來，以上期所為例，就有多起相關(guān)違規(guī)行為被處理。

根據(jù)2022年1月20日的公告，2018年6月26日至2020年12月18日期間，徐帥通過于得水借用、操作李偉賬戶與某某公司期貨賬戶在上期所瀝青期貨品種多個合約上通過相互交易方式牟取不當(dāng)利益。上期所給予徐帥公開譴責(zé)，于得水、李偉通報(bào)批評處分。責(zé)令改正，并給予徐帥、于得水、李偉自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。

根據(jù)2022年1月20日的公告，2021年8月19日，羅帥賬戶與孫夢華賬戶在黃金、白銀合約上違規(guī)相互交易共計(jì)125筆452手，導(dǎo)致孫夢華賬戶向羅帥賬戶轉(zhuǎn)移資金，上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)“利用移倉、分倉、對敲等手段，影響期貨交易價格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益”違規(guī)行為，依據(jù)該辦法第二十九條之規(guī)定。上期所給予羅帥通報(bào)批評處分。責(zé)令改正，并給予羅帥自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易6個月的處分。

根據(jù)2021年12月15日的公告，2020年3月2日至2021年3月24日期間，李碩操作本人以及馬廷娜賬戶、陶璐操作鄭玲英賬戶與某某公司期貨賬戶在上期所紙漿、瀝青多個合約上通過相互交易方式牟取不當(dāng)利益。上期所給予李碩、陶璐公開譴責(zé)，馬廷娜、鄭玲英通報(bào)批評處分。責(zé)令改正，并給予李碩、馬廷娜、鄭玲英自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分，給予陶璐罰款10000元的處分。

根據(jù)2021年12月15日的公告，2018年9月14日至2019年3月13日，羅奔使用本人賬戶并實(shí)際控制羅紅霞賬戶，在燃料油(FU)1901合約、燃料油(FU)1905合約、螺紋鋼(RB)1901合約、天然橡膠(RU)1901合約、紙漿(SP)1906合約5個合約上，不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，并進(jìn)行與虛假申報(bào)相反的交易行為。上期所決定給予羅奔、羅紅霞通報(bào)批評，暫停羅奔、羅紅霞賬戶開倉交易3個月，沒收羅奔、羅紅霞賬戶違規(guī)所得共計(jì)278354.77元。

從嚴(yán)打擊期貨市場違規(guī)行為，新的《違規(guī)處理辦法》顯成效

2021年11月19日，上期所、鄭商所、大商所、中金所、上期能源同日發(fā)布了修訂《違規(guī)處理辦法》。記者翻閱各交易所的修訂案發(fā)現(xiàn)，此次修訂規(guī)模之大、處理力度之強(qiáng)比較罕見。

根據(jù)辦法，采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的。沒有違規(guī)所得的處50萬元以下罰款。利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得，并處50萬元以下的罰款。此次還新增了對實(shí)控賬戶違規(guī)的處罰。期貨市場參與者違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一的，處50萬元以下的罰款：(一)具有實(shí)際控制關(guān)系，但是拒不如實(shí)報(bào)備的；(二)無正當(dāng)理由拒不回復(fù)，或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、調(diào)查，或者隱瞞事實(shí)真相、故意回避的；(三)不報(bào)備實(shí)控關(guān)系，多次規(guī)避交易所異常交易行為管理、風(fēng)險控制管理等情形的；(四)提供虛假材料申請解除實(shí)際控制關(guān)系的。

記者發(fā)現(xiàn)，此次修訂交易所的處理方式、手段也更加多樣。如不定期檢查、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單、口頭警示、出具書面警示函、監(jiān)管談話等。

根據(jù)新辦法，期貨市場參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督管理，配合交易所稽查工作。交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則以及有關(guān)規(guī)定，對期貨市場參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期和不定期的檢查。

交易所建立投訴、舉報(bào)機(jī)制。且明確交易所針對舉報(bào)應(yīng)當(dāng)做出回應(yīng)。對日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的及司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者其他途徑獲得的違規(guī)，交易所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)需要予以紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案并告知當(dāng)事人；認(rèn)為涉嫌違規(guī)，但情節(jié)顯著輕微、未對期貨市場造成不良影響的，可以采取列入重點(diǎn)監(jiān)管名單、口頭警示、出具書面警示函、監(jiān)管談話、要求提交書面承諾等自律管理措施。

期貨市場參與者在接受交易所檢查和調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。交易所采取限制性措施的，應(yīng)當(dāng)以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取限制性措施的依據(jù)。

被交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的，應(yīng)當(dāng)自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)清理原有持倉，了結(jié)交易業(yè)務(wù)，結(jié)清債權(quán)債務(wù)。未在規(guī)定時間內(nèi)清理持倉的，交易所予以強(qiáng)行平倉。

被中國證監(jiān)會或者其他期貨交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”或者“不受市場歡迎的人”的，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)，其在交易所的原有持倉參照前款規(guī)定處理。

交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人對期貨日報(bào)記者表示，《違規(guī)處理辦法》是期貨市場開展自律監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，此次修訂加強(qiáng)了對違反持倉管理、交易限額、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理等相關(guān)行為的處罰力度，有利于提高交易所相關(guān)監(jiān)管措施的執(zhí)行效果，對企圖實(shí)施違規(guī)行為的市場參與者具有震懾作用。此外，此次修訂形成了統(tǒng)一的自律監(jiān)管處罰制度，各期貨交易所基本統(tǒng)一了關(guān)于違規(guī)調(diào)查、違規(guī)行為和紀(jì)律處分的規(guī)定。同時吸收上位法修訂的內(nèi)容以及期貨立法基本內(nèi)容，使得自律監(jiān)管、行政執(zhí)法得以有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)統(tǒng)一。《違規(guī)處理辦法》修訂是期貨交易所從嚴(yán)打擊期貨市場違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管“零容忍”態(tài)勢的重要舉措。據(jù)了解，下一步交易所將逐步開展新《違規(guī)處理辦法》的宣講培訓(xùn)工作，對市場參與者合規(guī)參與期貨交易進(jìn)行提示教育。

（文章來源：期貨日報(bào)）