焦點關(guān)注：滬深交易所發(fā)布可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則和自律監(jiān)管指引

來源：經(jīng)濟參考報時間：2022-08-01 06:00:25

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為落實《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》要求，進一步規(guī)范上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”)相關(guān)業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，推動可轉(zhuǎn)債市場高質(zhì)量發(fā)展，滬深交易所日前分別發(fā)布可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則和自律監(jiān)管指引。

兩家交易所的可轉(zhuǎn)債交易細(xì)則立足可轉(zhuǎn)債特點，優(yōu)化交易機制，強化交易監(jiān)管，在支持可轉(zhuǎn)債合理定價機制基礎(chǔ)上，強化風(fēng)險防控，旨在防止過度投機炒作，推動可轉(zhuǎn)債市場健康長遠(yuǎn)發(fā)展。具體來看，在完善價格穩(wěn)定機制方面，交易細(xì)則要求可轉(zhuǎn)債上市首日，設(shè)置全日較發(fā)行價上漲57.3%和下跌43.3%的有效申報價格范圍，保留現(xiàn)行20%、30%兩檔盤中臨停機制安排；上市次日起，設(shè)置20%漲跌幅價格限制。

滬深交易所強調(diào)，將加強可轉(zhuǎn)債異常交易行為監(jiān)管。上交所增設(shè)了可轉(zhuǎn)債價格異常波動和嚴(yán)重異常波動標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定上交所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動程度和監(jiān)管需要，要求上市公司披露異常波動公告或停牌核查；深交所進一步明確了可轉(zhuǎn)債交易異常波動和嚴(yán)重異常波動的情形，規(guī)定了可轉(zhuǎn)債異常交易行為的類型及相關(guān)監(jiān)管措施，明確深交所可根據(jù)可轉(zhuǎn)債異常波動情況，要求上市公司披露異常波動公告或停牌核查，或者實施盤中強制停牌。

自律監(jiān)管指引則旨在進一步完善可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售等業(yè)務(wù)和信息披露行為，對實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題進行針對性、系統(tǒng)性規(guī)范，多舉措保護投資者利益。

（文章來源：經(jīng)濟參考報）

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