世界熱點評！券商分類評價北交所專項加分提上限

來源：中國日報網時間：2023-09-06 17:15:30

2023年證券公司分類評價結果近日出爐。中國證券報記者注意到，在今年證券公司分類評價中，北交所業務專項加分上限提升，由原來的1分升至2分。2023年，共有38家券商獲得北交所業務專項加分。

多家證券公司表示，提高北交所業務專項加分上限，是落實證監會《關于高質量建設北京證券交易所的意見》重要舉措，將進一步調動證券公司開展北交所業務積極性，有利于引導證券公司加大業務投入，推動北交所市場改革發展、重點業務順利推進，助力打造服務創新型中小企業主陣地。

以提升北交所公司

(資料圖片)

質量及流動性為重點

北交所業務專項評價以提升北交所上市公司質量及流動性為重點，聚焦北交所及新三板保薦推薦、發行融資、做市、經紀等4類業務、設立9項指標，具體包括：證券公司保薦北交所上市公司家數，推薦全國股轉系統掛牌公司家數，北交所股票發行融資金額，保薦其投資企業上市項目數量，北交所做市股票數量、成交金額，全國股轉系統做市股票成交金額，代理買賣股票金額及新增合格投資者開戶數量等。根據與服務中小企業及北交所市場發展改革相關性、重要性，保薦推薦、發行融資、做市、經紀各項業務得分權重分別為40%、25%、25%、10%。專項評分排名前5%、10%、20%、40%的證券公司，在分類評價中將分別獲得2分、1.5分、1分、0.5分的專項加分。

為督促證券公司切實壓實中介責任，維護市場健康平穩發展，在對證券公司展業情況予以加分外，同步形成扣分標準，對證券公司在從事相關業務過程中出現執業質量問題的，予以相應扣分。

北交所表示，下一步，北交所將結合市場改革及行業發展要求，持續完善評價內容，優化評價方法，引導證券行業充分發揮中介功能，積極服務國家創新發展戰略，不斷提升服務創新型中小企業能力。

38家券商獲2023年

北交所專項加分

分類評價結果顯示，2023年共有100家證券公司參與北交所業務專項評價，其中38家券商獲得專項加分，有多家券商因獲得北交所業務專項加分使其最終分類評級提升。

申萬宏源黨委書記、董事長劉健表示，未來，申萬宏源將繼續加大對北交所業務的“人、財、物”投入，拓展普惠金融服務廣度和深度，切實落實“專精特新”戰略，全面構建“研究+投行+投資+基金+做市+財富管理+衍生品”的中小微企業服務全產業鏈。

銀河證券黨委書記、董事長陳亮認為，將北交所業務專項評價納入證券公司分類評價體系，有利于激勵證券公司圍繞服務中小企業和普惠金融展業，也有利于推進北交所改革創新和高質量發展。銀河證券將加大北交所業務投入，提高執業質量，完善考核制度，為專精特新企業提供精準投融資專業服務。

安信證券在2023年分類評價中獲北交所、新三板業務專項加分最高2分。安信證券黨委書記、董事長黃炎勛表示，公司將繼續加大北交所業務投入，提高執業質量，積極服務國家創新發展戰略，不斷提升服務創新型中小企業能力，為北交所市場繁榮、中小企業創新發展貢獻力量。

東吳證券同樣獲得2分加分。東吳證券黨委書記、董事長范力表示，公司將繼續加大對北交所業務的全方位布局，充分發揮行業研究和產業服務方面優勢，整合投行、投資、研究、財富管理等條線業務資源，通過高效業務聯動打造全產業鏈服務體系，為創新型中小企業發展提供更專業服務，陪伴企業成長。在服務融資端方面，力爭為北交所輸送更多優質上市企業;在服務投資端方面，引導適格投資者認識到北交所上市公司投資價值、積極參與市場;在服務交易端方面，加大北交所做市、自營投入，提升交易活躍度。

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標簽：券商跨境交付金融活動非法吸收公

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