券商分類評級“大洗牌”監(jiān)管評價體系全面升級頭部效應(yīng)明顯突出

來源：經(jīng)濟參考報時間：2020-08-28 15:10:44

8月26日晚間，證監(jiān)會公布了2020年證券公司分類評價結(jié)果。數(shù)據(jù)顯示，共有31家券商級別獲得調(diào)高，其中AA類和A類券商分別增加5家、14家，27家券商評級遭遇下調(diào)。證監(jiān)會表示，分類結(jié)果是監(jiān)管部門結(jié)合公司業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理能力、合規(guī)狀況等進行的綜合性評價，從而在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待。

大部分券商評級有所上升或與去年保持一致。從評級結(jié)果來看，共有31家券商級別獲得調(diào)高，其中AA類券商由2019年的10家增至15家，A類券商則由去年的18家增至32家。另有38家券商評級保持不變。值得注意的是，今年摩根大通、野村東方首次加入評級，皆獲評BBB級別。

自分類監(jiān)管制度實施以來，證券公司合規(guī)風(fēng)控獲得有效加強。近日，證監(jiān)會對2009年5月出臺的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行了第三次修改，對券商評價指標進行多項調(diào)整和完善。業(yè)內(nèi)人士指出，在現(xiàn)有框架下，規(guī)模性指標對頭部券商較為有利，頭部券商憑借出色的風(fēng)控能力及合規(guī)水平能獲得更高的評級，也有望在創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面搶占先機。

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