中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月11日訊 河北證監(jiān)局網(wǎng)站昨晚發(fā)布關(guān)于對(duì)厲梁秋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(〔2023〕24號(hào))。厲梁秋擔(dān)任晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“晨光生物”，300138.SZ)獨(dú)立董事期間，厲梁秋父親于2023年5月29日買入晨光生物股票2,700股、成交金額49,680元，并于2023年8月7日賣出晨光生物股票2,700股、成交金額42,552元。

上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條第一款和第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)厲梁秋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

8月21日，晨光生物發(fā)布關(guān)于獨(dú)立董事親屬短線交易的致歉公告。晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事厲梁秋的父親于近期賣出了公司股票，與其前期買入公司股票的行為構(gòu)成了短線交易。依照《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)披露如下：

(相關(guān)資料圖)

厲梁秋現(xiàn)任公司獨(dú)立董事，其父親于2023年8月7日賣出了公司股票2,700股(占公司總股本的比例為0.0005%)，成交均價(jià)15.76元/股。本次賣出公司股票與2023年5月29日買入公司股票的行為(買入公司股票2,700股，成交均價(jià)18.40元/股)構(gòu)成了短線交易。截至公告披露日，厲梁秋及其父親未持有公司股票。

公司知悉此事后高度重視，及時(shí)核查了解相關(guān)情況。公司對(duì)本次事項(xiàng)的處理情況和解決措施如下：

按照本次短線交易(買入后六個(gè)月內(nèi)賣出)公司股票2,700股的價(jià)格計(jì)算，交易收益為-0.72萬元(虧損)，計(jì)算方法為：(賣出均價(jià)-買入均價(jià))×構(gòu)成短線交易股份數(shù)量-相關(guān)交易稅費(fèi)。本次短線交易未形成獲利，不存在收回所得收益的情形。

經(jīng)與厲梁秋確認(rèn)，厲梁秋對(duì)該交易情況并不知情，交易前后亦未告知其親屬關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息，不存在主觀違規(guī)的情況。本次短線交易系厲梁秋父親未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，其買賣公司股票系其根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的判斷做出的自主投資行為，未就買賣股票事項(xiàng)征詢厲梁秋的意見，不存在利用短線交易或內(nèi)幕交易謀求利益的目的。厲梁秋已充分認(rèn)識(shí)到本次短線交易的不良影響，委托公司向廣大投資者致以誠(chéng)摯歉意，并向公司董事會(huì)表示將加強(qiáng)親屬賬戶管理，嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，切實(shí)履行作為公司董事的義務(wù)。

厲梁秋，女，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，出生于1977年，中國(guó)人民大學(xué)藥事管理專業(yè)，研究生學(xué)歷。2003年至2016年任中國(guó)食品藥品國(guó)際交流中心處長(zhǎng);2016年至今任中國(guó)營(yíng)養(yǎng)保健食品協(xié)會(huì)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)。2023年5月29日起，厲梁秋擔(dān)任晨光生物審計(jì)委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)召集人、獨(dú)立董事。

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(一)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過二年;

(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月;

(八)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

以下為原文：

河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)厲梁秋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書(〔2023〕24號(hào)))

厲梁秋：

你擔(dān)任晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱晨光生物)獨(dú)立董事期間，你父親于2023年5月29日買入晨光生物股票2,700股、成交金額49,680元，并于2023年8月7日賣出晨光生物股票2,700股、成交金額42,552元。

上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條第一款和第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)本人及近親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法(2020年修訂)》第十一條，我局將該行政監(jiān)管措施記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以自收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以自收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，本行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局????????????????

2023年9月6日