一区二区三区电影_国产伦精品一区二区三区视频免费_亚洲欧美国产精品va在线观看_国产精品一二三四

聯系我們 - 廣告服務 - 聯系電話:
您的當前位置: > 頭條 > > 正文

華西證券被四川證監局責令改正 任免程序不符監管要求 觀天下

來源:中國經濟網 時間:2023-09-14 09:55:32

中國經濟網北京9月13日訊證監會網站昨日公布關于對華西證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定,經查,華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號,以下簡稱《合規管理辦法》)第十一條第三款的規定,根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,四川證監局決定對華西證券采取責令改正的行政監督管理措施。


(相關資料圖)

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十一條:證券基金經營機構設合規負責人。合規負責人是高級管理人員,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務,不得負責管理與合規管理職責相沖突的部門。

證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條:證券基金經營機構違反本辦法規定的,中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的,對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

以下為全文:

關于對華西證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定

華西證券股份有限公司:

經查,你公司備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號,以下簡稱《合規管理辦法》)第十一條第三款的規定,根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。

你公司應對上述問題進行整改,切實加強內部管理,及時履行報告義務,并于收到本決定書之日起20日內就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

四川證監局

2023年8月25日

責任編輯:

標簽: 華西證券

相關推薦:

精彩放送:

新聞聚焦
Top 一区二区三区电影_国产伦精品一区二区三区视频免费_亚洲欧美国产精品va在线观看_国产精品一二三四
国产精品欧美一区二区三区奶水| 久久se精品一区二区| 亚洲伊人网站| 欧美一级艳片视频免费观看| 欧美在线观看一二区| 免费av成人在线| 欧美视频中文在线看| 欧美午夜片在线观看| 亚洲欧洲日夜超级视频| 亚洲美女精品成人在线视频| 久久综合伊人77777蜜臀| 一区三区视频| 美女脱光内衣内裤视频久久网站| 在线日韩日本国产亚洲| 欧美日韩另类丝袜其他| 99re国产精品| 国产日韩欧美电影在线观看| 樱桃国产成人精品视频| 亚洲人在线视频| 亚洲国产精品一区二区第一页| 欧美在线观看视频| 久久婷婷综合激情| 在线观看日韩专区| 欧美揉bbbbb揉bbbbb| 亚洲性xxxx| 亚洲国产精品一区在线观看不卡 | 亚洲精品欧美一区二区三区| 欧美一级专区| 亚洲国产精品日韩| 欧美色一级片| 久久亚洲精品伦理| 性xx色xx综合久久久xx| 国产精品另类一区| 久久久夜色精品亚洲| 日韩一级精品视频在线观看| 欧美视频在线不卡| 久久国产精品72免费观看| 国产日韩欧美三级| 亚洲伊人观看| 亚洲人成网站在线播| 免费看亚洲片| 中文亚洲视频在线| 日韩天堂av| 日韩一区二区精品葵司在线| 国产午夜精品在线| 国产一区二区在线观看免费播放| 欧美久久电影| 欧美精品性视频| 亚洲啪啪91| 韩国视频理论视频久久| 亚洲香蕉网站| 国产精品看片资源| 欧美性大战久久久久久久| 国产精品美女| 91久久精品国产91性色tv| 国产欧美一区视频| 国产精品高清在线观看| 欧美揉bbbbb揉bbbbb| 麻豆精品精华液| 久久久久亚洲综合| 校园激情久久| 欧美亚洲一区二区在线| 亚洲欧美日韩国产综合精品二区| 国产精品www色诱视频| 欧美日韩国产综合视频在线观看| 你懂的视频欧美| 欧美日本在线| 国产在线欧美| 国产亚洲免费的视频看| 亚洲激情自拍| 一区免费在线| 亚洲一区亚洲| 欧美激情亚洲| 国产精品进线69影院| 国产精品五区| 亚洲国产欧美日韩精品| 亚洲一区二区三区免费视频| 久久久国产一区二区三区| 欧美啪啪成人vr| 国产欧美日韩激情| 亚洲中无吗在线| 欧美精品日韩www.p站| 欧美手机在线| 精品电影在线观看| 久久国产乱子精品免费女 | 亚洲人成艺术| 欧美日韩国产区一| 国产欧美不卡| 国产色视频一区| 亚洲人成高清| 欧美v日韩v国产v| 亚洲一区二区三区四区在线观看 | 亚洲精品乱码久久久久久| 亚洲毛片网站| 久久www成人_看片免费不卡| 久久蜜桃资源一区二区老牛 | 亚洲国产精品久久久| 一区二区三区在线免费播放| 亚洲一区自拍| 国产亚洲精品aa午夜观看| 小嫩嫩精品导航| 久久精品国产精品亚洲| 国产精品视频999| 欧美在线亚洲在线| 国产精品永久免费视频| 欧美日韩精品系列| 99视频+国产日韩欧美| 欧美一区二区三区在线视频| 免费日韩成人| 国产欧美一区二区三区视频| 亚洲美女av在线播放| 久久久久久久欧美精品| 国产精品一级二级三级| 一本色道久久综合亚洲精品婷婷| 另类激情亚洲| 黄色小说综合网站| 欧美一级片在线播放| 欧美日韩精品欧美日韩精品| 亚洲电影免费在线观看| 久久久欧美精品sm网站| 国产日韩欧美综合一区| 亚洲女性裸体视频| 国产精品久久波多野结衣| 亚洲美女视频在线免费观看| 牛牛国产精品| 亚洲国产另类 国产精品国产免费| 久久av老司机精品网站导航| 国产精品视屏| 欧美一级大片在线观看| 国产欧美精品日韩精品| 亚洲欧美日韩另类精品一区二区三区| 欧美日韩日本视频| 中文一区二区| 国产精品毛片a∨一区二区三区|国 | 亚洲精品韩国| 蜜臀99久久精品久久久久久软件 | 欧美色视频在线| 在线一区欧美| 欧美午夜宅男影院| 亚洲三级性片| 欧美日韩二区三区| 亚洲一二三四区| 亚洲激情校园春色| 日韩视频在线一区二区| 日韩一级黄色大片| 欧美在线综合视频| 狼狼综合久久久久综合网 | 欧美精品精品一区| 久久精品30| 欧美国产亚洲视频| 国产视频欧美视频| 亚洲国产91| 亚洲欧美日韩在线高清直播| 久久国产精品99久久久久久老狼| 快she精品国产999| 欧美久久久久免费| 中国女人久久久| 99re66热这里只有精品3直播| 久久―日本道色综合久久| 一本大道久久a久久精二百| 亚洲欧美色一区| 欧美成人第一页| 亚洲图片欧洲图片日韩av| 99re6这里只有精品视频在线观看| 亚洲高清久久久| 亚洲精品国产精品久久清纯直播| 欧美精品亚洲| 午夜日韩av| 亚洲日本视频| 国产啪精品视频| 欧美—级高清免费播放| 亚洲一线二线三线久久久| 国产一区二区中文| 欧美激情在线狂野欧美精品| 亚洲欧美不卡| 亚洲欧洲免费视频| 亚洲精品欧洲精品| 国产精品国产亚洲精品看不卡15| 亚洲欧美另类久久久精品2019| 在线观看日韩欧美| 欧美偷拍一区二区| 欧美成年人视频网站| 午夜精品久久久久| 一本色道久久88精品综合| 国产欧美一区二区三区视频| 免费人成精品欧美精品| 午夜精品视频在线观看一区二区 | 欧美77777| 亚洲欧美日韩精品久久| 亚洲日韩第九十九页| 国产一区二区在线观看免费播放 | 国产自产女人91一区在线观看| 欧美电影免费| 久久国产日韩| 一区二区三区欧美亚洲| 在线观看欧美精品| 国产午夜久久久久| 国产精品蜜臀在线观看| 欧美日韩在线一区二区三区| 欧美激情第1页|