一区二区三区电影_国产伦精品一区二区三区视频免费_亚洲欧美国产精品va在线观看_国产精品一二三四

聯(lián)系我們 - 廣告服務(wù) - 聯(lián)系電話:
您的當前位置: > 頭條 > > 正文

華西證券被四川證監(jiān)局責(zé)令改正 任免程序不符監(jiān)管要求 觀天下

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 時間:2023-09-14 09:55:32

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月13日訊證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定,經(jīng)查,華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號,以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定,根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。


(相關(guān)資料圖)

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條:證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負責(zé)人。合規(guī)負責(zé)人是高級管理人員,直接向董事會負責(zé),對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)負責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得負責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條:證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的,對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為全文:

關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司:

經(jīng)查,你公司備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號,以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定,根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)對上述問題進行整改,切實加強內(nèi)部管理,及時履行報告義務(wù),并于收到本決定書之日起20日內(nèi)就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2023年8月25日

責(zé)任編輯:

標簽: 華西證券

相關(guān)推薦:

精彩放送:

新聞聚焦
Top 一区二区三区电影_国产伦精品一区二区三区视频免费_亚洲欧美国产精品va在线观看_国产精品一二三四
国产女主播一区二区三区| 欧美成人自拍视频| 激情成人中文字幕| 欧美精品国产一区| 欧美日韩你懂的| 国产亚洲亚洲| 99视频一区二区| 久久精品视频在线看| 欧美日韩国产精品成人| 国产日韩在线看| 亚洲精品小视频| 久久精品人人做人人爽电影蜜月| 欧美激情精品久久久久久| 欧美久久久久免费| 国内伊人久久久久久网站视频| 亚洲免费大片| 乱人伦精品视频在线观看| 国产精品乱码| 国产精品99久久久久久www| 欧美成人日本| 黄色亚洲在线| 欧美一区1区三区3区公司| 欧美日韩国产不卡在线看| 亚洲国产欧美一区二区三区丁香婷| 香蕉久久夜色精品| 国产精品色在线| 亚洲午夜精品一区二区三区他趣| 欧美高清影院| 亚洲韩国一区二区三区| 久久精品国产综合| 国产精品自拍在线| 欧美一级视频| 国产日韩精品视频一区| 亚洲欧美一区二区在线观看| 欧美午夜宅男影院| 亚洲一区二区综合| 国产美女诱惑一区二区| 性久久久久久久| 国产一区二区视频在线观看| 久久不见久久见免费视频1| 国产日韩成人精品| 久久精品女人天堂| 亚洲欧洲一区二区三区| 欧美激情视频一区二区三区免费| 亚洲欧洲精品天堂一级| 欧美日韩精品二区第二页| 亚洲一区影院| 国产午夜亚洲精品不卡| 久久嫩草精品久久久精品一| 国内精品视频在线观看| 久久偷看各类wc女厕嘘嘘偷窃| 亚洲国产天堂久久综合网| 欧美日韩另类视频| 中文精品在线| 国产日韩在线看片| 免费看黄裸体一级大秀欧美| 亚洲精品男同| 国产精品ⅴa在线观看h| 亚洲一区二区高清视频| 国产老女人精品毛片久久| 欧美在线1区| 国产一区久久| 欧美日韩在线大尺度| 亚洲图片欧洲图片av| 国产精品va在线播放| 亚洲免费影视第一页| 国产模特精品视频久久久久| 性久久久久久| 欧美天堂亚洲电影院在线观看| 久久精品国产精品| 亚洲电影第1页| 久久频这里精品99香蕉| 国产精品久久久一区麻豆最新章节 | 欧美国产免费| 99热在这里有精品免费| 国产精品日韩在线一区| 久久久久se| 亚洲毛片av在线| 国产欧美二区| 欧美a一区二区| 亚洲一区二区少妇| 国产精品一区二区三区四区五区| 欧美激情视频网站| 午夜日韩视频| 亚洲激情自拍| 国产欧美激情| 欧美精品首页| 欧美专区在线观看一区| 亚洲精品一区二区三区樱花| 国产精品激情偷乱一区二区∴| 久久精彩视频| 亚洲激情二区| 亚洲国产精品久久久久婷婷884 | 欧美视频在线一区| 久久激情婷婷| 亚洲视频在线观看网站| 国内精品模特av私拍在线观看 | 国产亚洲一区二区三区| 亚洲一区二区三区精品在线观看 | 好看的av在线不卡观看| 欧美日韩裸体免费视频| 久久精品国产综合精品| 99在线热播精品免费| 一区二区视频免费在线观看 | 国产一区二区三区电影在线观看| 欧美承认网站| 久久久久久久久久久一区| 亚洲视频在线一区| 亚洲三级免费| 国产精品老女人精品视频| 亚洲欧美成人一区二区在线电影| 美女日韩欧美| 亚洲高清成人| 欧美日韩国产色综合一二三四| 在线观看欧美成人| 国产精品一区二区你懂的| 欧美精品日韩| 亚洲承认在线| 国产精品啊v在线| 欧美精品九九| 欧美在线观看视频一区二区| 亚洲精品韩国| 国产欧美一区二区三区国产幕精品| 久久综合九色综合欧美狠狠| 久久精品人人| 亚洲欧美日韩高清| 久久久久.com| 久久这里只有| 欧美α欧美αv大片| 亚洲欧洲视频| 欧美精品播放| av不卡在线看| 亚洲欧美制服中文字幕| 久久精品99| 亚洲国产欧美一区二区三区丁香婷| 国模私拍视频一区| 国产精品九九久久久久久久| 欧美国产精品日韩| 久久久国产精品一区| 亚洲精品一二| 亚洲黄色一区二区三区| 亚洲高清不卡在线| 欧美日韩国内| 国产亚洲成年网址在线观看| 亚洲福利精品| 欧美精品国产精品| 亚洲精品久久久久久久久久久久久 | 91久久中文| 亚洲国产日韩美| 9l视频自拍蝌蚪9l视频成人| 亚洲毛片一区| 激情综合色丁香一区二区| 亚洲免费av观看| 日韩午夜av| 狠狠噜噜久久| 欧美日韩无遮挡| 欧美日韩亚洲综合一区| 亚洲高清视频一区| 亚洲一区二区三区中文字幕在线 | 老鸭窝亚洲一区二区三区| 国产日本欧美一区二区| 国产精品成人在线| 欧美日韩国产探花| 国产亚洲激情视频在线| 一区二区三区视频免费在线观看| 国模私拍视频一区| 欧美激情一区二区三区在线视频观看| 激情亚洲网站| 久久九九有精品国产23| 国产精品久久久久久久久免费桃花 | 久色成人在线| 国产精品久久久久aaaa樱花| 欧美日韩一区二区在线观看视频| 韩国视频理论视频久久| 亚洲国产精品www| 久久看片网站| 欧美日韩一区二区三区高清| 欧美性色综合| 快射av在线播放一区| 91久久精品日日躁夜夜躁欧美 | 欧美理论电影网| 欧美激情一区二区在线| 欧美午夜美女看片| 国产亚洲欧洲997久久综合| 久久这里有精品15一区二区三区| 亚洲国产另类 国产精品国产免费| 老色鬼久久亚洲一区二区| 亚洲国产另类 国产精品国产免费| 国产精品一区久久| 亚洲大片在线| 欧美电影资源| 国内精品亚洲| 亚洲综合大片69999| 久久这里有精品视频| 韩国免费一区| 久久精品国产99国产精品澳门| 99精品国产福利在线观看免费| 欧美日韩中文字幕| 快播亚洲色图| 欧美成人激情在线|