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上交所發布公司債券發行注冊制改革相關4項業務規則

來源:觀點網 時間:2022-04-24 09:00:33

觀點網訊:4月22日,經中國證監會批準,上海證券交易所發布了《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則》《上海證券交易所公司債券上市規則》《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》和《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》4項債券業務規則。

本批次規則發布后,上交所債券市場基本形成了發行上市審核、發行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護等業務條線全覆蓋的完整獨立規則體系;同時,業務規則數量明顯縮減,規則架構簡明友好,便于市場主體按需查詢使用。

上交所重點從以下3個方面對規則進行了優化完善:

一是在制度實施標準和規范方面,進一步體現了簡明友好特征,審核程序、審核內容及標準的可預期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡化上市掛牌要求,便利市場參與,加強權力運行監督約束。

二是在市場建設方面,重視發揮市場內生機制及自主約束作用,強化信息披露要求,壓實中介機構把關責任,并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權益保護的內生機制,調動各市場參與方責任意識,進一步強化市場約束。

三是在市場監管方面,根據市場發展現狀完善了投資者適當性要求,加大對普通投資者的保護力度,進一步明確各市場主體應當遵守的自律監管要求,細化違規情形及相應的違規責任追究,對各類違規行為“零容忍”。

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