據(jù)黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站12月21日消息，由于在公司治理、投資者適當(dāng)性管理、重大事件報(bào)告方面存在問(wèn)題，黑龍江證監(jiān)局對(duì)大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大通期貨)采取責(zé)令改正措施。此外，黑龍江證監(jiān)局還對(duì)大通期貨時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官戰(zhàn)玚、監(jiān)事梁會(huì)東采取出具警示函措施。

記者查詢(xún)中期協(xié)網(wǎng)站了解到，自2017年以來(lái)，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局采取處理措施共17次，涉及問(wèn)題包括資管業(yè)務(wù)違規(guī)、違規(guī)出借自有資金等。

因3項(xiàng)違規(guī)行為，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正

12月21日，黑龍江證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)大通期貨采取責(zé)令改正措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕027號(hào))。經(jīng)查，大通期貨存在以下問(wèn)題：

一是公司治理方面。大通期貨監(jiān)事自2017年3月任職以來(lái)，未按照公司章程要求列席董事會(huì)議；除在公司2017、2020年度報(bào)告上簽字外，沒(méi)有其他履職記錄。內(nèi)部稽核工作執(zhí)行不到位。

二是投資者適當(dāng)性管理方面。大通期貨辦公場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)流程更新不及時(shí)，公司網(wǎng)站未提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)從業(yè)人員信息。

三是重大事件報(bào)告方面。大通期貨未按要求向黑龍江證監(jiān)局報(bào)告部分重大訴訟事件。

黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項(xiàng)的規(guī)定。以上情形反映出大通期貨治理存在缺陷，投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)，重大事件報(bào)告存在漏洞，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項(xiàng)、第五項(xiàng)、第十七項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)大通期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。大通期貨應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向黑龍江證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

同日，黑龍江證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)戰(zhàn)玚采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕026號(hào))。經(jīng)查，大通期貨在內(nèi)部稽核、部分重大事件報(bào)告方面存在問(wèn)題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第七項(xiàng)的規(guī)定。

黑龍江證監(jiān)局表示，戰(zhàn)玚作為大通期貨時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三條、第二十條第三項(xiàng)、第二十四條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第一款的規(guī)定，決定對(duì)戰(zhàn)玚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，黑龍江證監(jiān)局還公布了關(guān)于對(duì)梁會(huì)東采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕025號(hào))。經(jīng)查，梁會(huì)東自2017年3月?lián)未笸ㄆ谪洷O(jiān)事以來(lái)，未按照公司章程要求列席董事會(huì)議；除在公司2017、2020年度報(bào)告上簽字外，沒(méi)有其他履職記錄。

黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)梁會(huì)東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，大通期貨成立于1994年5月，注冊(cè)地位于黑龍江省哈爾濱市，注冊(cè)資本1.12億元，經(jīng)營(yíng)范圍包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。目前大通期貨共有三名股東，分別為哈爾濱工大集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)投資股份有限公司、哈爾濱工大集團(tuán)股份有限公司、哈爾濱工成房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司，持股比例分別為70%、26%、4%。

曾多次被罰

實(shí)際上，大通期貨曾多次被罰。記者查詢(xún)中期協(xié)網(wǎng)站了解到，自2017年以來(lái)，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局采取處理措施共17次。

2019年7月，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布消息稱(chēng)，大通期貨通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理子公司(天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司)的形式從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)查，公司對(duì)《關(guān)于對(duì)大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(監(jiān)管措施〔2018〕020號(hào))整改驗(yàn)收未通過(guò)，且在資管業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中，存在盡職調(diào)查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，誤導(dǎo)投資者，內(nèi)控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營(yíng)要求，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在個(gè)別時(shí)期不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營(yíng)要求，信息披露不完整等違規(guī)事實(shí)。

黑龍江證監(jiān)局稱(chēng)，決定對(duì)大通期貨采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施，起始時(shí)間為本行政監(jiān)管措施下發(fā)之日。另外，還要求公司應(yīng)保持營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計(jì)劃的維護(hù)、處置等全部工作。待公司經(jīng)過(guò)整改符合相關(guān)規(guī)定且滿(mǎn)足持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，經(jīng)檢查驗(yàn)收后，可以解除上述監(jiān)督管理措施。

2018年6月，黑龍江證監(jiān)局稱(chēng)，大通期貨在通過(guò)子公司大通資產(chǎn)管理(深圳)有限公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過(guò)程中，未對(duì)資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財(cái)務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正。

2018年8月，因大通期貨違規(guī)出借自有資金，黑龍江證監(jiān)局對(duì)大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。

（文章來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)）