基金份額的含義是什么？基金份額的核準(zhǔn)程序是什么？|焦點(diǎn)

來(lái)源：今日熱點(diǎn) 時(shí)間：2023-06-06 09:53:51

基金份額的含義是什么?

基金份額是指基金發(fā)起人向投資者公開(kāi)發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)享有收益分配權(quán)、清算后剩余財(cái)產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。根據(jù)本法第5條的規(guī)定，封閉式基金的基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，采用其他運(yùn)作方式的基金，如果需要上市交易，授權(quán)國(guó)務(wù)院另作規(guī)定。因此，本章所說(shuō)的基金份額上市交易專(zhuān)指封閉式基金的基金份額的上市交易。基金份額的上市交易，是指經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，基金份額在證券交易所掛牌，采用公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。

基金份額的核準(zhǔn)程序是什么?

1.基金管理人向證券交易所提交上市交易申請(qǐng)書(shū)、上市公告書(shū)、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)文件、基金份額發(fā)售文件、基金合同、基金托管協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、基金管理人和基金托管人資格證明文件、基金財(cái)產(chǎn)托管證明文件等，向證券交易所申請(qǐng)基金份額上市交易。

2.證券交易所對(duì)基金管理人提交的文件進(jìn)行審查，對(duì)符合上市交易條件的，出具審查意見(jiàn)，擬訂上市交易時(shí)間，并附相關(guān)文件，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券交易所提交的文件按照規(guī)定進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知證券交易所和基金管理人，不予核準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

4.基金份額上市交易申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的，由證券交易所出具上市通知書(shū)，并與基金管理人訂立上市交易協(xié)議，安排基金份額上市交易。

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