環(huán)球熱文：證券公司治理準(zhǔn)則都包括哪些內(nèi)容證券公司與股東之間規(guī)定介紹

來源：匯世網(wǎng) 時(shí)間：2023-06-08 09:33:02

證券公司治理準(zhǔn)則都包括哪些內(nèi)容

證券公司治理準(zhǔn)則包括股東與股東會(huì)的關(guān)系;證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;董事和董事會(huì);監(jiān)事和監(jiān)事會(huì);高級管理人員;激勵(lì)與約束機(jī)制;證券公司與客戶關(guān)系基本原則等幾大部分。

證券公司與股東之間規(guī)定介紹

1、證券公司的控股股東和實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用其權(quán)利損害證券公司、公司其他股東和客戶的合法權(quán)益。

2、證券公司控股股東不得在股東會(huì)和董事會(huì)之外任免證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程，干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。

3、證券公司與其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方在業(yè)務(wù)、組織、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面應(yīng)嚴(yán)格分離。獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算，獨(dú)立責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司證券公司股東的兼職員工應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

4、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方應(yīng)采取有效措施，防止與其控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。如果證券公司的股東還持有其他證券公司的證券，他不得損害被控制的證券公司的利益。

5、證券公司及其股東(或其關(guān)聯(lián)方)不得有下列行為：

(一)持有股東股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(二)通過收購股東持有的證券向股東轉(zhuǎn)移不正當(dāng)利益;

(三)股東非法占用公司資產(chǎn);

(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，包括證券公司章程應(yīng)規(guī)定外商投資和對外擔(dān)保的種類、金額和內(nèi)部審批程序。

責(zé)任編輯：

標(biāo)簽：證券公司治理準(zhǔn)則證券公司與股東之間

相關(guān)推薦：

精彩放送：

一区二区三区电影_国产伦精品一区二区三区视频免费_亚洲欧美国产精品va在线观看_国产精品一二三四

環(huán)球熱文：證券公司治理準(zhǔn)則都包括哪些內(nèi)容 證券公司與股東之間規(guī)定介紹

環(huán)球熱文：證券公司治理準(zhǔn)則都包括哪些內(nèi)容證券公司與股東之間規(guī)定介紹